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证监会拟调整北交所股票做市准入条件，净资本要求下调至50亿元

时间 :2023-07-28 21:04:54   来源 : 搜狐号-大河财立方


(资料图片仅供参考)

【大河财立方消息】7月28日，证监会就《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定（征求意见稿）》公开征求意见，意见反馈截止时间为2023年8月27日。

《北交所做市特别规定》共八条，主要包括北交所股票做市准入条件、规则衔接安排、监督管理等三方面内容。

关于资格准入。对专门申请北交所做市商资格的证券公司，在科创板做市商条件的基础上适当调整有关资本实力和分类评价要求，净资本由100亿元调整至50亿元，连续三年分类评级为 A 类 A 级（含）以上调整至近3年分类评级有 1 年为 A 类 A 级（含）以上且近1 年分类评级为B类 BB 级（含）以上。同时，新增更加符合北交所特点的两项指标，即在北交所保荐上市公司家数排名前20 或最近一年新三板做市成交金额排名前20，其他条件保持不变。

关于规则衔接。为做好与《科创板做市规定》之间的衔接，《北交所做市特别规定》明确：一是除准入条件外，关于证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等其他规定，参照《科创板做市规定》执行。二是依据《科创板做市规定》取得上市证券做市交易业务资格的，仍可在北交所按照规定开展证券做市交易业务。

关于监管执法。中国证监会及其派出机构依照相关法律法规规定，对证券公司北交所股票做市业务实施监督管理，进行现场或非现场检查，并对有关违法违规行为采取监管措施和行政处罚。同时，授权北交所制定业务规则，规定做市商权利义务，并实施自律管理。

责编:陈玉尧 | 审校:李金雨 | 审核:李震 | 监制:万军伟

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